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2015年证券从业资格考试模拟题-《证券投资基金》(二)

2015-03-26 10:39:46 上海中公金融人 http://sh.jinrongren.net/ 来源:上海证券从业资格考试

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1.基金产品的募集者是(  )。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券交易所

2.基金合同是规范基金当事****利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括(  )。

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

3.按照投资对象不同,可将基金分为(  )。

A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金

B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF

C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金

D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

4.根据有关规定,股票基金应有(  )以上的资产投资于股票,债券基金应有(  )以上的资产投资于债券。

A.50%;50%

B.60%;40%

C.80%;60%

D.60%;80%

5.一般而言,全球资产配置的期限为(  )。

A.1个季度

B.半年以内

C.1年以上

D.10年以上

6.关于基金托管人的内部控制,下列哪一项说法是错误的?(  )

A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户

C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D.基金托管人应建立会计复核制度

7.(  )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

A.基金公会

B.基金监管部

C.基金委员会

D.基金公司会员部

8.(  )担负着投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A.市场部

B.交易部

C.投资部

D.研究部

9.证券投资基金运作中的制衡机制指的是(  )。

A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制

C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

D.基金管理人内部相互制约的制衡机制

10.下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是(  )。

A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定

C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2

责任编辑(cloffcn)

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