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2012年证券从业资格考试《发行与承销》真题答案

2014-04-30 14:08:08 上海中公金融人 http://sh.jinrongren.net/ 来源:上海证券从业资格考试
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1、【答案】 B

解 析:可转换公司债券的最短期限为1年,最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制。

2、【答案】 D

3、【答案】 A

解 析:上市公司发行新股,可以公开发行,也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股,包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

4、【答案】 B

解 析:保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。

5、【答案】 D

6、【答案】 C

解 析:根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定:“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。

7、【答案】 B

解 析:发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件3份;在提交发审委审核前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

8、【答案】 D

9、【答案】 A

解 析:对我国国债发行方式的考查。目前,凭证式国债发行完全采用承购包销方式,记账式国债发行完全采用公开招标方式。

10、【答案】 A

11、【答案】 D

解 析:对收购要约有效期的考查。收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日,出现竞争要约的除外。

12、【答案】A

13、【答案】 C

解 析:上市公司购买的资产为股权的,其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。

14、【答案】 B:上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。

15、【答案】 A

16、【答案】 C

解 析:对金融债券发行的操作要求部分的考查。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。

17、【答案】 B

解 析:对上市时管理层股东的理解。管理层股东是指控制5%或以上的投票权,并能对管

18、【答案】 B

19、【答案】 C

解 析:1994年我国政策性银行成立后,发行主体从商业银行转向政策性银行,首次发行人为国家开发银行。随后,中国进出口银行、中国农业发展银行也加入到这一行列。C项的中信银行不是政策性银行金融债券的发行人。

20、【答案】 B

21、【答案】* D:对资产评估概念的考查。资产评估的目的在于提供企业真实的资产价值,向境外投资者反映企业的实际资产价值,同时也是为了防止国有资产的流失。

22、【答案】 A

23、【答案】* C:境内上市外资股又称B股,是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。境内上市外资股采取记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购、买卖。

24、【答案】 C

25、【答案】 B:股票的发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。

26、【答案】 C

27、【答案】 B:根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则,建立有关隔离制度,包括:建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制;建立严密的内核工作规则与程序。

28、【答案】 B

29、【答案】 C

30、【答案】 B

解 析:中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查,证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。及时性不属于现场检查内容。

31、【答案】 B

解 析:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。

32、【答案】 A

33、【答案】 D

34、【答案】 D:证券公司公开发行债券,除应当符合《证券法》规定的条件外,还应当符合下列要求:发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元。

35、【答案】 B:根据《上市公司证券发行管理办法》第七条,发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合下列规定

(1)最近3个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据

(2)最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。

责任编辑(hljrr)

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