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2011年证券从业资格考试《发行与承销》真题答案

2014-04-30 14:00:54 上海中公金融人 http://sh.jinrongren.net/ 来源:上海证券从业资格考试
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1、标准答案: b

解析:1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动,只有私人银行可通过吸收储户存款,然后在证券市场上开展承销或投资活动。1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定,实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。1933年通过的《证券法》和《格拉斯?斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准,成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。

2、标准答案: a

3、标准答案: c

解析:2005年5月23日,中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定,短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。

4、标准答案: c

5、标准答案: b

解析:我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式,承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。

6、标准答案: c

7、标准答案: d

8、标准答案: c

解析:个人股东亲自出席会议的,应当出示本人身份证和持股凭证;接受委托代理他人出席会议的,应当出示代理人身份证、代理委托书和持股凭证。

9、标准答案: c

解析:个人股东亲自出席会议的,应当出示本人身份证和持股凭证;接受委托代理他人出席会议的,应当出示代理人身份证、代理委托书和持股凭证。

10、标准答案: d

11、标准答案: d

解析:根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为国家股,由土地管理部门委托国家股持股单位统一持有。

12、标准答案: a

13、标准答案: a

14、标准答案: d

解析:无形资产是指得到法律认可和保护,不具有实物形态,并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。

15:标准答案: d

16、标准答案: a

17、标准答案: a

解析:长期融资是指所融资金能为企业长期占用。对于企业负债,一般规定偿还期在1年以上的借款为长期负债。

18、标准答案: c

解析:监事会不召集和主持股东大会会议的,连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。由此可见,监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

19、标准答案: a

解析:公司收购按购并双方的行业关联性划分为横向收购、纵向收购和混合收购。要约收购与协议收购属于按持股对象是否确定划分的。

20、标准答案: b

21、标准答案: a

解析:保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。

22、标准答案: a

23、标准答案: a

解析:申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。

24、标准答案: a

25、标准答案: c

26、标准答案: d

解析:《证券法》第三十四条规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

27、标准答案: c

28、标准答案: c

解析:询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的,或者公开发行股票数量在.4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。

29、标准答案: a

解析:考查公司股权价值的计算方式。公司股权价值=公司整体价值一净债务值。

30、标准答案: b

31、标准答案: a

32、标准答案: c

解析:每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,但较高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。

33、标准答案: a

解析:招股说明书摘要的一般要求中包括:在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字,最小行距为0.35毫米。

34、标准答案: c

35、标准答案: d

36、标准答案: d

解析:对“招股说明书草案起草”知识点的考查。在尽职调查初步完成的基础上,在律师的协助下,主承销商开始起草招股说明书草案,该草案经过多次讨论和修改后初步确定。

37、标准答案: c

解析:对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。

38、标准答案: c

39、标准答案: b

责任编辑(hljrr)

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