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2011年3月证券《发行与承销》考试真题

2014-04-30 13:33:19 上海中公金融人 http://sh.jinrongren.net/ 来源:上海证券从业资格考试
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一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合要求)

1.(  )的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A.《金融服务现代化法案》

B.《证券法》

C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

D.《证券交易法》

2.(  )的出台结束了股票发行的额度限制,意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。

A.2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》

B.1998年《中华人民共和国证券法》

C.2005年《公司法》

D.2006年修订的《证券法》

3.召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开(  )目前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开(  )日前通知各股东。

A.15、10

B.20、15

C.25、20

D.30、20

4.资产支持证券是由(  )发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A.贷款服务机构

B.资金保管机构

C.特定目的信托受托机构

D.发起机构

5.公司法定公积金累计额为公司注册资本(  )以上的,可以不再提取。

A.30%

B.50%

C.60%

D.70%

6.上市公司发行新股时,应披露最近(  )年内资金募集情况。

A.3

B.5

C.7

D.10

7.由代表股份总数(  )的发起人、认股人出席,创立大会方可举行。

A.超过半数

B.超过2/3

C.超过3/4

D.全部

8.(  )负责超额配售选择权的行使和股票的配售。

A.承销团

B.发行人的董事会秘书

C.发行人的授权代表

D.主承销商的授权代表

9.中介机构在协助企业进行改组时应按下列(  )顺序进行工作。

A.资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准

B.确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案

C.拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估

D.资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准

10.保险公司次级定期债务,是指(  )。

A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

B.保险公司经批准非定向募集的、期限在3年以上(含3年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

D.保险公司经批准非定向募集的、期限在5年以上(不含5年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

11.(  )是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众做出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A.首次公开发行股票的申请报告

B.股票发行公告

C.招股说明书摘要

D.招股说明书

12.在进行资产评估时,按照被评估资产在现时条件下全新状态的重购成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值,估算资产价值的方法是(  )。

A.收益现值法

B.重置成本法

C.现行市价法

D.清算价格法

13.上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上

年下降(  )的情形。

A.20%以上

B.30%以上

C.50%以上

D.70%以上

14.股份的(  )是公司根据发起人和(或)其他股份认购人认购股份的情况,由认购人认领股份。

A.分派

B.收回

C.设质

D.注销

15.股票承销前的尽职调查主要由(  )承担。

A.会计师事务所

B.证券监管机构

C.证券交易所

D.主承销商

16.关于净经营收入理论,下列说法不正确的是(  )。

A.该理论假定,不管企业财务杠杆多大,债务融资成本和企业融资总成本是不变的

B.当企业增加债务融资时,股票融资的成本就会上升

C.企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响,以减少融资的成本和风险

D.融资总成本随融资结构的变化而变化

17.(  )情况下,可转换债券持有人可以享受一次债券回售的权利。

A.上市公司股票价格下跌

B.上市公司股票价格上升

C.上市公司改变公告的募集资金用途

D.上市公司经营出现困境

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