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2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资基金(二)

2014-04-29 19:34:09 上海中公金融人 http://sh.jinrongren.net/ 来源:上海证券从业资格考试
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2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 ——投资基金(二)

一、单项选择题

1.B

【解析】证券投资基金在美国被称为共同基金。

2.C

【解析】基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约

定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取较大的投资

收益。

3.A

【解析】封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。

4.C

【解析】2001年9月,我国第一只开放式基金——华安创新诞生,使我国基金业发展实现

了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

5.D

【解析】根据投资目标的不同,可以将基金分为增长型基金、收人型基金和平衡型基金。

6.A

【解析】在基金的风险分析指标中,贝塔值将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数

联系起来,用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

7.C

【解析】偏股型混合基金中债券的配置比例一般为20%~40%。

8.A

【解析】 QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合

计划资产净值的10%。

9.C

【解析】基金募集期限届满,封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%

以上。

10.B

【解析】我国封闭式基金的交收同A股一样实行T+1日交割、交收。

11.C

【解析】对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为:替代金额一替代证券数量

×该证券较新价格×(1+现金替代溢价比例)。

12.B

【解析】基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,

对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

13.B

【解析】我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于1亿人民币。

14.C

【解析】对于成长型的股票,每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。

15.B

【解析】基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由董事会聘任,并对其负责。

16.D

【解析】相互制约原则是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

17.D

【解析】我国基金托管人由中国证监会和中国银监会批准的商业银行担任。

18.B

【解析】 QDII基金在境内募集资金,境外进行投资,其托管业务有一定的特殊性,境内

托管银行一般委托境外机构担任次托管人,由担任次托管人的境外托管人履行部分境外

托管业务职责,但托管业务的责任仍由境内托管人承担。

19.B

【解析】交易所交易资金清算流程中,T+1日托管人将经过复核、授权确认的清算指令

支付执行。

20.A

【解析】本题考查基金托管人内部控制的合法性原则。

21.A

【解析】本题考查促销的涵义。

22.B

【解析】认购赀、申购费和赎回费是投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用。

23.C

【解析】本题考查证券公司申请基金代销资格应具备的条件。

24.C

【解析】本题考查基金宣传推介材料的禁止规定。

25.C

【解析】本题考查基金资产估值的定义。

26.B

【解析】本题考查估值方法一致性的涵义。

27.D

【解析】 QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在

每个工作日计算并披露。

28.B

【解析】在基金投资风格分析中,持仓集中度分析是通过计算前10只股票投资市场占基

金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。

29.C

【解析】基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。

30.C

【解析】本题考查公允价值变动损益的定义

责任编辑(hljrr)

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