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2014年证券从业资格考试模拟试题——投资基金(二)

2014-04-29 19:28:56 上海中公金融人 http://sh.jinrongren.net/ 来源:上海证券从业资格考试
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2014年证券从业资格考试模拟试题——投资基金(二)

一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1.证券投资基金在美国被称为(  )。

A.单位信托基金

B.共同基金

C.信托产品

D.证券投资信托基金

2.基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的基金托管人保管,并委托(  )进行基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取较大的投资收益。

A.投资咨询公司

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证券公司

3.证券投资基金中的(  )基金份额固定,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。

A.封闭式基金

B.契约型基金

C.开放式基金

D.公司型基金

4.2001年9月,我国第一只开放式基金(  )的诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

A.基金金泰 B基金开元

C.华安创新

D.招商安泰

5.以下基金类型中,不是根据基金的投资目标来划分的是(  )。

A.平衡型基金

B.收入型基金

C.增长型基金

D..混合型基金

6.在基金的风险分析指标中,(  )将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起

来,用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A.贝塔值

B.行业投资集中度

C.标准差

D..持股集中度

7.偏股型混合基金中债券的配置比例一般为(  )。

A.10%~30%

B.50%~70%

C.20%~40%

D.70%~90%

8.QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的,该临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的(  )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%:

9.基金募集期限届满,封闭式基金满足的要求之一是,募集的基金份额总额达到核准规模

的(  )以上。

A.50%

B.60%

C.80%

D.85%

10.我国封闭式基金的交收同A股一样实行(  )日交割、交收。

A T-1

B.T+1

C. T-2

D.T+2

11.对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为(  )。

A.替代金额=替代证券数量×该证券较新价格×现金替代溢价比例

B.替代金额=替代证券数量×该证券较新价格×、(1-现金替代溢价比例)、

C.替代金额=替代证券数量×该证券较新价格×(1+现金替代溢价比例)

D.替代金额=替代证券数量×该证券较新价格÷(1+现金替代溢价比例)

12.基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起(  )工作日内,对该

申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

A.1个

B.3个

C.5个

D.7个

13.我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于(  )人民币。

A.8000万元

B.1亿元

C.15000万元

D.3亿元

14.对于成长型的股票,(  )是最常用的辅助估值工具。

A.速动比率

B.资产负债率

C.每股盈余成长率

D.现金流折现

15.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由(  )聘任,并应当经全体独立董事

同意。

A.董事长

B.董事会

C.股东会

D.监事会

16.公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡,这体现了基金管理公司内部控

制应遵循的(  )。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

17.依法设立的商业银行申请取得基金托管资格,应当具备相应条件,并经(  )核准。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银监会和中国人民银行

D.中国证监会和中国银监会

18.QDII基金在境内募集资金,境外进行投资,其托管业务有一定的特殊性,境内托管银

行一般委托境外机构担任次托管人,由担任次托管人的境外托管人

责任编辑(hljrr)

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