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2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 ——证券交易(五)

2014-04-29 18:59:39 上海中公金融人 http://sh.jinrongren.net/ 来源:上海证券从业资格考试
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2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 ——证券交易(五)

一、单项选择题

1.D

【解析】2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。

2.A

【解析】证券交易的公开原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

3.D

【解析】我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合,追踪的是实际的股价指数。

4.B

【解析】期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易。

5.B

【解析】一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股)。

6.D

【解析】理事会是证券交易所的决策机构。

7.B

【解析】委托指令根据买卖证券的方向划分,有买进委托和卖出委托。

8.A

【解析】开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

9.D

【解析】按交易场所划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

10.C

【解析】上海证券账户当日开立,次一交易日生效。

11.C

【解析】品种指客户委托买卖证券的名称,是填写委托单的第一要点。

12.A

【解析】债券质押式回购的计价单位是每百元资金到期年收益。

13.B

【解析】上海证券交易所规定,B股大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元。

14.A

【解析】上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。

15.D

【解析】在创业板,股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时,交易所可对其实施临时停牌至14:57。

16.C

【解析】交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其证券账户内的可交易余额。

17.B

【解析】在上海证券交易所,虚拟未匹配量是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

18.C

【解析】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

19.A

【解析】证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风险。

20.B

【解析】目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行, 以每个客户的名义单独立户管理。

21.D

【解析】D项应该是委托人并不是随时都能变更或撤销委托的。

22.A

【解析】客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。

23.C

【解析】细分市场的有价值特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

24.B

【解析】品种集中策略即选择某几个证券品种作为重点,以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司,主要服务于债券投资者等。

25.C

【解析】网上竞价发行方式的缺点是股价易被机构大资金操纵。

26.B

【解析】自2005年1月1日起,我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。

27.B

【解析】对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于T+2日组织摇号抽签,公布确定的发行价和中签率,并按规定进行中签处理。

28.D

【解析】上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。

29.C

【解析】上市开放式基金的合同生效后即进入封闭期,一般不超过3个月。

30.A

【解析】上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后,方可转换为公司股票。

31.C

【解析】从事证券自营业务的证券公司其注册资本较低限额应达到人民币1亿元。

32.B

【解析】证券公司的董事会是自营业务的较高

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