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2014年证券从业资格考试模拟试题——证券交易(四)

2014-04-29 18:45:10 上海中公金融人 http://sh.jinrongren.net/ 来源:上海证券从业资格考试
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2014年证券从业资格考试模拟试题——证券交易(四)

一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1.创业板于( )在深圳证券交易所开市。

A.2008年10月19日

B.2009年1O月30日

C.2009年3月31日

D.2010年4月16日

2.从内容上看,权证具有( )的性质。

A.期货

B.可转换债券

C.期权

D.远期交易

3.回购交易从运作方式上看,结合了现货交易和( )的特点。

A.债券交易

B.期权交易

C.近期交易

D.远期交易

4.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

A.《证券法》

B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

C.《公司法》

D.《企业所得税法》

5.证券交易机制从( )划分,可以分为指令驱动和报价驱动。

A.交易时间的连续特点

B.交易对象的执行特点

C.交易价格的决定特点

D.交易结果的登记情况

6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。

A.普通席位 B.特殊席位

C.交易单元 D.交易席位

7.2008年9月19日,证券交易印花税对( )按1%o税率征收,对受让方不再征收。

A.所有投资者

B.出让方

C.买入方

D.证券公司

8.对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立( )个。

A.1

B.3

C.4

D.5

9.自然人及一般机构开立证券账户,可以通过( )办理开户手续。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

10.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指( )。

A.证券存管

B.证券托管

C.证券交易

D.证券交付

11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下( )。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

12.债券买断式回购的计价单位是( )。

A.每百元资金到期年收益额

B.每百元资金到期年收益率

C.每百元面值债券的到期购回价格

D.每千元面值债券的到期购回现值

13.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖( )成交。

A.较高申报数量

B.较低申报数量

C.平均申报数量

D.最初申报数量

14.每个交易日大宗交易结束后,与债券和债券回购大宗交易不同,股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。

A.证券名称

B.买卖双方的成交价

C.买卖双方的成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外),协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。

A.9:15~11:30

B.9:30~11:30

C.13:00~15:27

D.15:o0~15:30

16.在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前( )个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

17。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施( )并予以公告,相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

A.特别停牌

B.摘牌

C.停牌

D.挂牌

18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )。

A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

C

责任编辑(hljrr)

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