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2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 ——发行与承销(四) 

2014-04-29 17:23:43 上海中公金融人 http://sh.jinrongren.net/ 来源:上海证券从业资格考试
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2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 ——发行与承销(四)

一、单项选择题

1.B

【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起l2个月内不得参与证券承销:提前泄露证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

2.C

【解析】修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过,于2006年1月1日起施行。

3.D

【解析】本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

4.D

【解析】本题考查股票发行方式的演变。

5.A

【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。

6.A

【解析】股份有限公司注册资本的较低限额为人民币500万元。

7.C

【解析】有限责任公司是由l个以上、50个以下股东共同出资设立的,股东以其出资额为

限承担责任的法人。

8.D

【解析】债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自第一次公告之日起45日内,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

9.B

【解析】公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公

司成立之日起2年内缴足。

10.A

【解析】《公司法》第一百四十二条规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申

报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有

本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

11.C

【解析】企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审,经初审同意后,

自评估基准日起8个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

12.B

【解析】会计报表审计计划阶段的主要工作包括:调查、了解被审计单位的基本情况,

与被审计单位签订审计业务约定书,执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,

编制审计计划。

13.D

【解析】本题考查损益认定的概念。

14.C

【解析】国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后,对材料齐全的,在20

个工作日内办理备案手续,必要时可组织有关专家参与备案评审。

15.A

16.C

【解析】主板首次公开发行股票申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日

起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请。

17.C

【解析】发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应符合的条件之一就是发行

前股本总额不少于人民币3000万元。

18.B

【解析】本题考查保荐代表人承担责任的情形。

19.C

【解析】在发行完成后的15个工作日内,保荐机构应当向中国证监会报送承销总结

报告。

20.A

【解析】保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派

出机构备案。

21.C

【解析】发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供

担保等重大事项的,保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在

中国证监会指定网站发表独立意见。

22.A

【解析】询价对象应当在年度结束后l个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

23.B

【解析】本题考查股票上网竞价发行方式的相关规定。

24.C

【解析】深圳证券交易所规定申购单位为500股,每一证券

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