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2011年9月证券从业考试《证券市场基础知识》真题答案

2014-04-29 08:48:16 上海中公金融人 http://sh.jinrongren.net/ 来源:上海证券从业资格考试
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1、答案 A解析 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。

2、答案 D解析 对股票投资来讲,公司财务风险中较大的风险当属公司亏损风险。

3答案 D解析 开放式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。

4答案 C解析 考核财务风险,对股票投资来讲,公司财务风险中较大的风险是公司亏损风险。

5答案 B解析 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。

6答案 B解析 中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,专用于证券交易成效后的清算交收,具有结算履约担保作用。

7答案 C解析 结算所实行无负债的每日结算制度,又称逐日盯市制度。

8答案 D解析 通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。

9答案 A解析 证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。

10答案 D解析 考察欺诈客户的定义。

11答案 C解析 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内,中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个个月内,季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成披露。

12答案 A解析 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。

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